四 研究思路、技术路线与研究方法

（一）研究思路

遵循先总体设计后专题研究，从理论分析到实证检验的思路，在综合国内外相关前沿研究成果和实地调查基础上，明确本书研究对象、研究主题，设计研究目的，并细化研究内容。在苹果种植户、渴望及收入渴望和收入不平等概念分析的基础上，结合经济学、心理学相关理论对收入渴望形成机制进行探讨；在此基础上对收入渴望与收入不平等的相互关系进行理论分析。经过导师和专家论证后，设计数据调查方案，并选择两个村庄进行整村微观调查，获取支撑本研究所需数据。在理论分析框架的基础上，对数据资料进行实证分析，并依据实证分析结果提出建议。具体思路规划如下。

（1）对不同学科中出现的渴望概念进行梳理，系统界定渴望的内涵、外延与特征，给出收入渴望的定义；在渴望概念分析的基础上，从渴望适应、社会比较、自我效能感和控制点等方面探讨收入渴望的形成机制，构建收入渴望形成机制的跨学科整合框架；对本书所关注的苹果种植户收入及收入不平等进行界定；在此基础上，构建收入不平等影响收入渴望、收入渴望影响收入不平等以及收入渴望作用下的收入不平等演化路径的理论分析框架。

（2）基于两个村庄的整村微观调研数据，对苹果种植户的特征进行描述性统计分析，包括个体特征、家庭特征、果园特征、要素投入特征、家庭决策者收入渴望特征和家庭苹果种植收入不平等特征。在苹果种植户特征分析基础上，采用2016年家庭决策者收入渴望数据，从家庭决策者的收入渴望适应、社会比较收入、经济自我效能感和经济控制点，实证检验本书提出的收入渴望形成机制。在收入渴望形成机制和收入不平等影响收入渴望的理论分析基础上，采用苹果种植户2015～2016产季苹果种植收入和2016年收入渴望数据，实证检验苹果种植收入不平等对家庭决策者收入渴望的影响，并探讨家庭决策者社会比较收入在苹果种植收入不平等对家庭决策者收入渴望影响中的调节作用。在收入渴望影响收入不平等的理论分析基础上，采用2015年家庭决策者收入渴望和2015～2016产季的苹果种植收入数据，实证检验家庭决策者收入渴望对苹果种植收入不平等的影响，并探讨家庭物质投入和人工投入在家庭决策者收入渴望对苹果种植收入及收入不平等影响中的作用。

（3）在苹果种植收入不平等影响家庭决策者收入渴望和家庭决策者收入渴望影响苹果种植收入不平等实证分析结果的基础上，探讨在家庭决策者收入渴望影响下的苹果种植收入不平等的可能演化路径；基于收入渴望形成机制实证分析结果，探讨如何激发低收入群体的收入渴望以提高苹果种植收入及降低收入不平等程度。

（4）凝练和概括苹果种植户家庭决策者收入渴望与苹果种植收入不平等关系原理和研究结论，并从提高苹果种植户收入和降低收入不平等程度视角提出建议。

（二）技术路线

技术路线是引导本书从选题、构思到理论与实证研究的总体性规划。本书所采用的具体技术路线如图1-2所示。

图1-2 技术路线

（三）研究方法

（1）运用规范分析方法，分析和界定渴望的内涵、外延和特征，在此基础上，结合经济学、相关理论，探讨并构建收入渴望形成机制的跨学科整合框架。基于收入渴望形成机制，构建收入不平等对收入渴望影响的理论分析框架，即社会比较在收入不平等对收入渴望影响中起调节作用；构建收入渴望影响收入不平等的理论分析框架，即生产性投入在收入渴望对收入不平等影响中起中介作用。

（2）运用实证分析方法，采用两个整村苹果种植户的微观调查数据验证本书提出的收入渴望形成机制，探讨苹果种植收入不平等对家庭决策者收入渴望的影响及家庭决策者收入渴望对苹果种植收入不平等的影响。

具体的实证研究方法包括以下方面。

A.OLS回归模型。在收入渴望形成机制理论分析的基础上，使用总体样本分析了收入渴望适应、社会比较收入、经济自我效能感和经济控制点对家庭决策者收入渴望的影响，并对比分析其对甲村与乙村样本家庭决策者收入渴望的影响差异。

B.调节效应模型。在苹果种植收入不平等对收入渴望影响理论分析的基础上，使用调节效应模型分析家庭决策者的社会比较在苹果种植收入不平等对其收入渴望影响中的调节作用，进而验证收入不平等对收入渴望的影响机制。

C.中介效应模型。在家庭决策者收入渴望对其苹果种植收入及收入不平等理论分析的基础上，运用中介效应模型，分析家庭人工投入、物质投入在家庭决策者收入渴望对苹果种植收入及收入不平等影响中的中介作用，进而验证收入渴望对收入及收入不平等的影响机制。

D.分位数回归模型和分位差回归模型。为分析家庭决策者收入渴望、人工投入和物质投入对苹果种植收入分布在不同位置上的异质性影响，使用分位数回归模型验证对于不同收入群体家庭决策者收入渴望、人工投入和物质投入的异质性影响；使用分位差回归模型验证家庭决策者收入渴望对苹果种植收入不平等的影响，探讨收入渴望是否扩大了收入差距。

（3）运用定性分析方法，在苹果种植收入不平等影响家庭决策者收入渴望和家庭决策者收入渴望影响苹果种植收入不平等的实证分析结果基础上，探讨收入渴望作用下的苹果种植收入不平等的可能演化路径；聚焦收入渴望，探讨如何激发低收入群体的收入渴望，以降低苹果种植收入不平等程度。